Wynn Resorts Faces $5.5 Million Penalty for AML Violations
Wynn Resorts has recently agreed to pay a hefty $5.5 million penalty as part of a settlement reached with the Nevada Gaming Control Board (NGCB) for violations related to anti-money laundering (AML) regulations. This marks the third significant enforcement action against a Las Vegas Strip casino operator in the span of just two months. The fine stems from breaches involving unregistered international money transfers and broader deficiencies in the company’s AML safeguards.
AML Complaint Against Wynn Resorts
According to documents released by the NGCB, former employees of Wynn Las Vegas were found to have assisted international guests in transferring money for gambling purposes. Some of these transactions circumvented financial reporting requirements, while others involved individuals placing bets on behalf of others, both of which violated state gaming laws and Wynn’s own policies.
The NGCB’s complaint, which consists of six parts and is part of the settlement, alleges that these actions constituted improper business practices under Nevada law. The Board identified instances where Wynn’s staff facilitated illicit money transfers and proxy betting schemes, including tactics known as “flying money” and “human heads,” which are methods used to disguise the origins and beneficiaries of funds.
Impending Decision on Settlement
The $5.5 million settlement will be reviewed by the Nevada Gaming Commission on May 22. If approved, Wynn Resorts will join other operators who have been subjected to significant fines for AML-related infractions. In recent months, Resorts World Las Vegas was fined $10.5 million, and MGM Resorts International agreed to pay $8.5 million for similar issues.
Reforms and Compliance Efforts
Following a massive forfeiture of $130 million in September 2024 as part of an agreement with the US Department of Justice to avoid prosecution, Wynn Resorts has implemented reforms and undergone leadership changes. The company asserts that the individuals responsible for the violations are no longer employed there and has revamped its AML procedures, enhanced training, and bolstered supervision to prevent future lapses.
A spokesperson for Wynn Resorts acknowledged past mistakes and reiterated the company’s commitment to adhering to regulatory requirements moving forward. Kirk Hendrick, outgoing Chairman of the NGCB, commended Wynn for its cooperation in the investigation and remedial actions taken. The settlement includes additional conditions imposed on Wynn’s gaming license as part of Nevada’s broader efforts to enhance AML standards across the casino industry.
Regulatory Landscape and Industry Changes
The resolution of the AML violations against Wynn Resorts reflects a shift in regulatory oversight of gaming operations. Nevada authorities are addressing historical misconduct and emerging risks associated with casinos handling funds from various global sources. The increased scrutiny underscores the importance of compliance with AML regulations in the highly regulated casino industry.
การพนันในระบบการควบคุม
Wynn Resorts ได้ตกลงจ่ายเงินปรับมูลค่า 5.5 ล้านเหรียญเพื่อสรุปการตัดสินกับ คณะกรรมการควบคุมการพนันเนวาดา (NGCB) สำหรับการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับกฎระเบียบการป้องกันการฟอกเงิน (AML) เรื่องสำคัญนี้เป็นการละเมิดครั้งที่สามกับผู้ประกอบการคาสิโนบนถนนเลสเวกัสในระยะเวลาเพียงสองเดือนเท่านั้น ค่าปรับนี้เกิดจากการละเมิดที่เกี่ยวกับการโอนเงินระหว่างประเทศที่ไม่ได้ลงทะเบียนและความขาดดุลของมาตรการ AML ของบริษัท
ร้องเรียน AML ต่อ Wynn Resorts
ตามเอกสารที่เผยแพร่โดย NGCB พบว่าพนักงานเก่าของ Wynn Las Vegas ได้ช่วยลูกค้าต่างชาติในการโอนเงินเพื่อการพนัน บางธุรกรรมเหล่านี้หลบเลี่ยงข้อกำหนดในการรายงานทางการเงิน ในขณะที่บางธุรกรรมเกี่ยวข้องกับบุคคลที่วางเดิมเงินในนามของผู้อื่น ทั้งสองอย่างละเมิดกฎหมายการพนันของรัฐและนโยบายของ Wynn
การร้องเรียนของ NGCB ประกอบด้วยส่วนหนึ่งที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่ไม่เหมาะสมตามกฎหมายในรัฐเนวาดา คณะกรรมการได้ระบุบรรดาที่พนักงานของ Wynn ได้ช่วยในการโอนเงินผิดกฎหมายและการวางเดิมในนามของผู้อื่น รวมถึงกลยุทธ์ที่รู้จักในชื่อ “การบินเงิน” และ “การซื้อหัวโดยมนุษย์” ซึ่งเป็นวิธีการใช้เพื่อปกปิดแหล่งกำเนิดและผู้รับผลประโยชน์จากเงิน
การตัดสินใจในการตกลง
การตกลงชำระเงิน 5.5 ล้านเหรียญนี้จะได้รับการตรวจสอบโดย คณะกรรมการการพนันเนวาดา เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม หากได้รับการอนุมัติ Wynn Resorts จะเข้าร่วมกับผู้ประกอบการอื่น ๆ ที่ได้รับการปรับมูลค่าใหญ่เกี่ยวกับการละเมิดที่เกี่ยวกับ AML ในเดือนที่ผ่านมา Resorts World Las Vegas ได้รับปรับเงิน 10.5 ล้านเหรียญและ MGM Resorts International ยอมจ่ายเงิน 8.5 ล้านเหรียญสำหรับปัญหาที่เหมือนกัน
การปฏิรูปและความมุ่งมั่นในเรื่องการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
หลังจากปฏิเสธเงิน 130 ล้านเหรียญในเดือนกันยายน 2024 เป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงกับกรมยาสูบแห่งสหรัฐเพื่อหลีกเลี่ยงการดำเนินคดี Wynn Resorts ได้นำมาตรการปฏิรูปและทำการเปลี่ยนแปลงในการบริหาร บริษัทยืนยันว่าบุคคลที่รับผิดชอบในการละเมิดไม่ได้ทำงานที่นั่นอีกต่อไปและได้ปรับประมาณระเบียบ AML ของตน ปรับประมาณการอบรมและเสริมการดูแลเพื่อป้องกันความขาดดุลในอนาคต
โฆษกของ Wynn Resorts ยอมรับความผิดพลาดในอดีตและย้ำว่าบริษัทมุ่งมั่นที่จะปฏิบัติตามข้อกำหนดของกำกับบังคับต่อไป Kirk Hendrick ประธานคณะกรรมการ NGCB ที่กำลังจะลาออก ชม Wynn สำหรับความร่วมมือในการสอบสวนและการกระทำที่มีไว้รับการตีความ การตกลงรวมถึงเงื่อนไขเพิ่มเติมที่ให้บังคับใช้กับใบอนุญาตการพนันของ Wynn เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามทั่วถึงของเนวาดาในการเสริมมาตรฐาน AML ในวงการคาสิโน
ภูมิทัศน์กำกับการแต่งตั้งและการเปลี่ยนแปลงในอุตสาหกรรม
การแก้ไขปัญหาการละเมิด AML ต่อ Wynn Resorts แสดงถึงการเปลี่ยนแปลงในการควบคุมดูแลการดำเนินงาน หน่วยงานของเนวาดากำลังแก้ไขความผิดด้านประวัติศาสตร์และความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการคาสิโนในการดำเนินงานจากแหล่งเงินต่างๆ จากทั่วโลก การสอดคล้องเพิ่มขึ้นย้ำถึงความสำคัญของการปฏิบัติตามกฎระเบียบ AML ในวงการคาสิโนที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวด