UK Gambling Commission Imposes £1.4 Million Penalty on AspireGlobal for Social Responsibility and AML Failures
The United Kingdom’s Gambling Commission (UKGC) recently announced that it has penalized AspireGlobal with a £1.4 million fine for failing to meet social responsibility and anti-money laundering (AML) standards. This hefty penalty of $1.8 million will be used to support socially responsible causes in the UK, as confirmed by the regulator.
Penalty Imposed on AG Communications Limited
The UKGC revealed that AG Communications Limited, operating as AspireGlobal and managing 58 gambling websites, will be required to pay a penalty of £1,407,834 ($1,794,081) due to several violations related to social responsibility and AML/CTF regulations.
The commission found that AspireGlobal lacked effective systems to prevent customers from overspending within a short time frame, putting players at risk of gambling-related harm. The operator’s brands failed to detect the rapid velocity of spending and intervene promptly, leading to potential harm to consumers.
One specific instance highlighted by the UKGC involved a customer losing £6,000 in just 48 hours, with the operator initiating contact only after the individual exceeded their daily loss limit of £5,000 within 24 hours.
AML Controls Found to be Inadequate
In addition to social responsibility breaches, the UKGC also identified several AML and CTF failures within AspireGlobal’s operations. The regulator noted that the company’s AML and CTF policies heavily relied on financial thresholds, resulting in delays in conducting Enhanced Customer Due Diligence (ECDD) checks for customers.
It was observed that customers who hit specific financial thresholds were not subjected to ECDD checks until a trigger amount was reached, leading to significant delays in verifying their identities and transactions. In some cases, customers were not subjected to AML checks until several days after reaching the required financial thresholds.
Repeat Offender Faces Consequences
This is not the first time that AG Communications Limited, under the AspireGlobal brand, has faced enforcement action from the UKGC. In 2022, the operator had already paid a penalty of £237,600 for AML failures.
John Pierce, the director of enforcement at UKGC, expressed his disappointment with AspireGlobal’s repeated violations, deeming their actions as “wholly unacceptable.” He emphasized the importance of stringent AML and social responsibility controls to protect consumers and prevent financial crimes within the gambling industry.
Pierce stressed the need for operators to swiftly respond to any signs of suspicious activity and ensure that effective social responsibility measures are in place to assist vulnerable individuals.
In light of these developments, it is crucial for gambling operators to uphold high standards of AML and social responsibility practices to safeguard consumers and maintain the integrity of the industry.
การคดีที่นำไปในเรื่องการพนันและความรับผิดชอบทางสังคม
คณะกรรมการการพนันของสหราชอาณาจักร (UKGC) ได้ประกาศลงโทษ AspireGlobal ด้วยค่าเสียหาย 1.4 ล้านปอนด์เนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานเรื่องความรับผิดชอบทางสังคมและการป้องกันการล้างเงิน (AML) ค่าเสียหายขนาดใหญ่นี้จะถูกใช้ในการสนับสนุนกิจกรรมที่มีความรับผิดชอบทางสังคมในสหราชอาณาจักรตามที่องค์การกำกับกำกับ
การลงโทษ AG Communications Limited
UKGC เปิดเผยว่า AG Communications Limited ที่ดำเนินการในนาม AspireGlobal และจัดการเว็บไซต์การพนัน 58 เว็บไซต์ จะต้องชำระค่าเสียหาย 1,407,834 ปอนด์ ($ 1,794,081) เนื่องจากการละเมิดหลายประการเกี่ยวกับมาตรฐานทางสังคมและกฎหมาย AML/CTF
คณะกรรมการพบว่า AspireGlobal ขาดระบบที่มีประสิทธิภาพในการป้องกันลูกค้าไม่ให้ใช้จ่ายมากเกินไปในเวลาสั้น ทำให้ผู้เล่นเสี่ยงต่อความเสียหายจากการพนัน แบรนด์ของผู้ประกอบการก็ไม่สามารถตรวจจับความเร็วในการใช้จ่ายและแก้ไขโดยเร็ว เป็นผลให้เกิดความเสี่ยงที่เป็นไปได้ต่อผู้บริโภค
ตัวอย่างที่เฉพาะเจาะจงที่ UKGC ได้เน้นคือ ลูกค้าที่สูญเสีย 6,000 ปอนด์ภายใน 48 ชั่วโมง โดยผู้ประกอบการเริ่มติดต่อหลังจากที่บุคคลนั้นเกินวงเงินสูญเสียรายวันของตนเอง 5,000 ปอนด์ใน 24 ชั่วโมงเท่านั้น
การควบคุม AML พบว่าไม่เพียงพอ
นอกจากการละเมิดความรับผิดชอบทางสังคม UKGC ยังพบว่ามีการละเมิด AML และ CTF ในการดำเนินงานของ AspireGlobal องค์การกำกับหมายเหตุว่านโยบาย AML และ CTF ของบริษัทมีการพึ่งพาอย่างมาก บนวงเงิน ส่งผลให้มีความล่าช้าในการดำเนินการตรวจสอบลูกค้าอย่างเข้มงวด
พบว่าลูกค้าที่ติดตามวงเงินที่เฉพาะเจาะจงไม่ได้รับการตรวจสอบ ECDD จนกรณีที่ใช้เงินเพียงพอ เป็นผลให้มีความล่าช้าในการตรวจสอบสำคัญของตัวตนและการทำธุรกรรมของพวกเขา บางกรณีลูกค้าไม่ได้รับการตรวจสอบ AML จนกรณีที่ผ่านไปหลายวันหลังจากที่ถึงวงเงินที่ต้องการ
ผู้ทำผิดซ้ำซ้อนต้องรับผลงาน
นี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่ AG Communications Limited ในนาม AspireGlobal ได้รับการกระทำการกระทำตามกฎหมายจาก UKGC ในปี 2022 ผู้ประกอบการได้ชำระค่าปรับ 237,600 ปอนด์เนื่องจากการละเมิด AML
John Pierce ผู้อำนวยการดูแลการปฏิบัติงานที่ UKGC แสดงความผิดหวังกับการละเมิดของ AspireGlobal ที่เกิดซ้ำ ๆ กัน และยกย่องการดำเนินการของพวกเขาว่า “ไม่ยอมรับ” เขาเน้นความสำคัญของการควบคุม AML และความรับผิดชอบทางสังคมที่เข้มงวดเพื่อปกป้องผู้บริโภคและป้องกันการละเมิดทางการเงินในอุตสาหกรรมการพนัน
Pierce ระบุถึงความจำเป็นที่ผู้ประกอบการต้องตอบสนองอย่างรวดเร็วต่อเครื่องสัญญาณของกิจกรรมที่น่าสงสัยและให้มีมาตรการควบคุมความรับผิดชอบทางสังคมที่มีประสิทธิภาพเพื่อช่วยเหลือบุคคลที่อยู่ในภาวะที่เป็นอันตราย
จากเหตุการณ์ดังกล่าว สำคัญต่อผู้ประกอบการการพนันที่จะรักษามาตรฐาน AML และการปฏิบัติตามความรับผิดชอบทางสังคมอย่างสูงเพื่อปกป้องผู้บริโภคและรักษาความสมบูรณ์ของอุตสาหกรรม